Russland

Jun 28, 2023

In einer Reihe von Maßnahmen in Abstimmung mit den G7-Verbündeten haben die Exportkontrollbehörden der USA und des Vereinigten Königreichs kürzlich erhebliche Eskalationen der Sanktionen und Exportkontrollen gegen Russland und Weißrussland angekündigt. Diese Maßnahmen zeugen von einem anhaltenden multilateralen Engagement, Druck auf Russland und seinen Verbündeten Weißrussland im Hinblick auf den anhaltenden militärischen Einmarsch in die Ukraine auszuüben, und sie bauen auf bereits bestehenden bedeutenden Maßnahmen auf.

Das Bureau of Industry and Security des US-Handelsministeriums (BIZ) hat eine endgültige Regelung erlassen, die zusätzliche Exportkontrollen für Russland und Weißrussland durch die Ausweitung bestehender Beschränkungen im Rahmen der Russland/Belarus Foreign Direct Product Rule (FDPR) und Sanktionen für den Industriesektor vorsieht. Benennung zusätzlicher Personen und Organisationen auf der BIZ-Entitätsliste sowie durch Klarstellungen und entsprechende Änderungen früherer Versionen der Russland-bezogenen Beschränkungen. Die endgültige Regelung, „Umsetzung zusätzlicher Sanktionen gegen Russland und Weißrussland im Rahmen der Export Administration Regulations (EAR) und Verfeinerungen bestehender Kontrollen“, trat am 19. Mai in Kraft und ist hier vollständig verfügbar. Nachfolgend finden Sie eine kurze Analyse der wichtigsten Änderungen, die in der Regel vorgenommen wurden.

Die BIZ erweiterte die gegen Russland geltenden Sanktionen gegen den Industriesektor, einschließlich eines Export- und Reexportverbots für eine Vielzahl von Maschinen, Elektronik, Kameras und optischen Geräten sowie chemischen Verbindungen. Sanktionen für den Industriesektor Russlands und Weißrusslands sind in Abschnitt 746.5 der EAR1 dargelegt, wobei die eingeschränkten Produkte in den Ergänzungen Nr. 2, 4 und 6 zu Teil 746 der EAR aufgeführt sind. Vollständige Exportverbote für alle Artikel, die der EAR unterliegen und ohne Lizenz nach Russland oder Weißrussland bestimmt sind, sind in 15 CFR § 746.5(a)(1)(ii)–(iii) festgelegt, wobei die entsprechenden Artikel in den Ergänzungsnummern aufgeführt sind . 4 bzw. 6.

Mit Wirkung zum 19. Mai wurden die Beschränkungen gemäß 15 CFR § 746.5(a)(1)(ii) und (iii) in den Ergänzungen Nr. 4 und 6 verlängert. Erstens erweiterte BIS die Liste der Artikel, die dem Exportverbot in Ergänzung Nr. 4 unterliegen, um 1.224 neue sechsstellige Harmonized Tariff Schedule (HTS)-Codes zur Liste der Artikel, die unter 15 CFR § 746.5(a)(1) fallen. (ii). Die neuen sechsstelligen HTS-Codes, die der Liste hinzugefügt wurden, umfassen hauptsächlich Industrieartikel und Materialien. Am bemerkenswertesten für Exporteure ist jedoch, dass die durch Ergänzung Nr. 4 auferlegten Beschränkungen nun alle sechsstelligen HTS-Codes abdecken, die unter die Kapitel 84 („Kernreaktoren, Kessel, Maschinen und mechanische Geräte; Teile davon“), 85 („Elektrische Geräte“) fallen Maschinen und Geräte und Teile davon; Tonaufzeichnungs- und -wiedergabegeräte, Bild- und Tonaufzeichnungs- und -wiedergabegeräte für das Fernsehen sowie Teile und Zubehör dieser Artikel“) und 90 („Optische, fotografische, kinematografische, Mess-, Prüf-, Präzisions-, medizinische oder chirurgische Instrumente“) und Apparate; Teile und Zubehör davon"). Wichtig ist, dass für diese Artikel eine Lizenz erforderlich ist, unabhängig davon, ob sie in der Handelskontrollliste der EAR aufgeführt oder als EAR99 klassifiziert sind.

Ebenso wurden die durch 15 CFR § 746.5(a)(1)(iii) in Ergänzung Nr. 6 auferlegten Beschränkungen ausgeweitet, die zuvor nur bestimmte Gegenstände abdeckten, die für die Produktionskapazitäten für chemische und biologische Waffen nützlich waren. Die Liste wurde überarbeitet, um vier Chemikalien – Lithiumchlorid, Lithiumchloridhydrat, Lithiumchloridmonohydrat und Lithiumcarbonat – als kontrollierte Chemikalien hinzuzufügen. Parallel zu dieser Änderung räumte die BIZ ein, dass diese Chemikalien für die Herstellung chemischer und biologischer Waffen „nicht bedenklich“ seien, und erweiterte die einleitende Formulierung der Bestimmung dahingehend, dass die von dieser Beschränkung erfassten Gegenstände für die Herstellung chemischer und biologischer Waffen „oder andere Aktivitäten“ bestimmt seien Anlass zur Sorge geben“ (Hervorhebung hinzugefügt).

Zuvor, am 24. Februar 2023, kündigte die BIZ neue Russland-bezogene Exportkontrollen (die iranische UAV-Regel) an, die auf den Einsatz iranischer unbemannter Luftfahrzeuge (UAVs) durch Russland abzielen. Die vollständige Regelung „Export Control Measures Under the Export Administration Regulations (EAR) To Address Iranian Unmanned Aerial Vehicles (UAVs) and Their Use by the Russian Federation Against Ukraine“ wurde am 27. Februar 2023 im Bundesregister veröffentlicht und kann eingesehen werden Hier. Die iranische UAV-Regel funktioniert hauptsächlich durch: (1) Lizenzanforderungen für bestimmte für den Iran bestimmte Artikel, einschließlich einiger EAR99-Artikel, die in Ergänzung Nr. 7 zu Teil 746 der EAR aufgeführt sind; (2) die Ausweitung der Russland/Weißrussland-FDPR auf im Ausland hergestellte Artikel, die in der Beilage Nr. 7 aufgeführt sind; und (3) eine FDPR, die sich auf im Ausland hergestellte Artikel richtet, die für den Iran bestimmt sind (die Iran-FDPR).

BIS hat Ergänzung Nr. 7 zu Teil 746 der EAR erstellt, in der Gegenstände identifiziert werden, die in iranischen UAVs verwendet werden und eine Lizenz gemäß 15 CFR § 746.7 erfordern, wenn sie der EAR unterliegen und für den Iran bestimmt sind, und 15 CFR § 746.8, wenn sie für Russland oder Weißrussland (unabhängig davon) bestimmt sind davon, ob die Gegenstände tatsächlich in UAVs oder anderen Systemen eingesetzt werden). Die kontrollpflichtigen Produkte werden durch sechsstellige HTS-Codes identifiziert, wie die oben genannten Branchensanktionen, und umfassen bestimmte Motoren und zugehörige Teile; Verarbeitungseinheiten; Maschinen zum Empfangen, Konvertieren und Übertragen oder Regenerieren von Sprache, Bildern oder anderen Daten; Funknavigationshilfegeräte; Kondensatoren; Auftragsverarbeiter und Verantwortliche; Erinnerungen; Verstärker; und elektronische integrierte Schaltkreise.

Mit Wirkung vom 19. Mai 2023 erweiterte BIS die Regel um einen zusätzlichen sechsstelligen HTS-Code, 854800, der im Großen und Ganzen elektrische Teile von Maschinen oder Geräten vorsieht, die nicht anderweitig spezifiziert oder enthalten sind. Dementsprechend benötigen Produkte, die unter HTS 854800 fallen und der EAR unterliegen, nun eine Lizenz für den Export in den Iran, nach Russland oder Weißrussland. Darüber hinaus decken sowohl die Iran-FDPR als auch die Russland/Belarus-FDPR die in der oben aufgeführten Ergänzung Nr. 7 genannten Artikel ab, wenn sie im Ausland mit bestimmter US-amerikanischer Technologie oder Software oder mit bestimmter Ausrüstung hergestellt wurden und für den Iran, Russland oder Weißrussland bestimmt sind. bzw. wenn die Anforderung der DSGVO erfüllt ist. Die Einbeziehung von Produkten, die unter dem sechsstelligen HTS-Code 854800 klassifiziert sind, wird daher die Anzahl der von diesen FDPRs erfassten Artikel erhöhen. Dies erfordert eine tiefere Untersuchung der zugehörigen Lieferketten, um sicherzustellen, dass Komponenten, die außerhalb der Vereinigten Staaten hergestellt werden, nicht gegen den erweiterten Geltungsbereich dieser Regel verstoßen.

Zusätzlich zu seiner Erweiterung aufgrund der Überarbeitungen der Ergänzungen Nr. 6 und 7, die beide in den Produktumfang der Russland/Belarus FDPR von 15 CFR § 734.9(f) fallen, war der Zielumfang der Russland/Belarus FDPR vorgesehen wurde auch auf die Region Krim in der Ukraine ausgeweitet. Nach dieser Regel unterliegen im Ausland hergestellte Artikel, die in einer Export Control Classification Number (ECCN) der Commerce Control List (CCL) oder in den Ergänzungen Nr. 6 oder 7 aufgeführt sind, der EAR, wenn sie das „direkte Produkt“ der USA sind -Ursprungs-„Technologie“ oder „Software“, die der EAR unterliegt und in einem ECCN in den Produktgruppen D oder E der CCL spezifiziert ist, oder das „direkte Produkt“ einer vollständigen Anlage oder eines Hauptbestandteils einer Anlage, das selbst ein direktes Produkt davon ist solche „Software“ oder „Technologie“. In der überarbeiteten Fassung werden solche Gegenstände „der EAR unterliegen“, wenn sie nicht nur für Russland oder Weißrussland, sondern auch für die Krimregion in der Ukraine bestimmt sind. Die Krim-Region der Ukraine umfasst laut Definition „das Landgebiet in dieser Region sowie alle Meeresgebiete, über die aufgrund der Besetzung dieses Landgebiets Souveränität, Hoheitsrechte oder Gerichtsbarkeit beansprucht werden“. 15 CFR § 746.6(d)(1).

Unabhängig davon kündigte die BIZ die Aufnahme von 71 Unternehmen in die Entitätsliste für ihre Unterstützung des russischen Militär- und Verteidigungssektors an. Die neu benannten Unternehmen haben ihren Sitz in Armenien, Kirgisistan und Russland. Die vollständige Liste der Unternehmen sowie die jeweils geltenden spezifischen Beschränkungen finden Sie hier.

Ebenfalls am 19. Mai 2023 kündigte das Office of Foreign Assets Control des US-Finanzministeriums (OFAC) eine Reihe von Maßnahmen und Bezeichnungen gegen Russland an.

Bekanntlich hat das OFAC im Rahmen der Executive Order 14024 eine geänderte Richtlinie 4 erlassen, die bestimmte Meldepflichten für US-Personen vorschreibt, die Eigentum besitzen, an dem Unternehmen der Richtlinie 4 beteiligt sind. Richtlinie 4 wurde kurz nach der Invasion der Russischen Föderation in der Ukraine im Februar 2022 erlassen und verbot US-Personen weitgehend die Beteiligung an Transaktionen mit der Zentralbank der Russischen Föderation, dem Nationalen Vermögensfonds der Russischen Föderation und dem Finanzministerium der Russischen Föderation . In der durch diese jüngste Maßnahme geänderten Fassung verlangt die Richtlinie 4 nun von US-Personen, „die im Besitz oder unter der Kontrolle von Eigentum sind, an dem eine juristische Person, die den Verboten der [Richtlinie 4] unterliegt, ein direktes oder indirektes Interesse jeglicher Art hat, „einen Jahresbericht über diese Immobilie einzureichen, zusammen mit einer Liste spezifizierter Informationen über die Immobilie und die beteiligten Personen/Organisationen. Der erste Bericht muss bis zum 18. Juni 2023 eingereicht werden, und ein Jahresbericht muss danach jedes Jahr vor dem 30. Juni eingereicht werden.

OFAC erließ außerdem eine Entscheidung gemäß Abschnitt 1(a)(i) der Executive Order 14024 (die EO 14024-Entscheidung) sowie eine Entscheidung gemäß Abschnitt 1(a)(ii) der Executive Order 14071 (die EO 14071-Entscheidung). ), die beide die Beschränkungen für Geschäfte zwischen Parteien in Russland oder in bestimmten Sektoren der russischen Wirtschaft weiter verschärfen.

Die EO 14071-Entscheidung erweitert den Umfang der bestehenden Beschränkungen für den Export bestimmter Dienstleistungen in die Russische Föderation, um Architektur- und Ingenieurdienstleistungen einzuschließen, die am 18. Juni 2023 um 00:01 Uhr EDT in Kraft treten. Gemäß der EO 14071-Entscheidung „die Ausfuhr, Wiederausfuhr, Der Verkauf oder die Lieferung von Architektur- oder Ingenieurdienstleistungen direkt oder indirekt aus den Vereinigten Staaten oder durch eine US-Person, wo auch immer sie sich befindet, an eine Person mit Sitz in der Russischen Föderation ist verboten, mit begrenzten Ausnahmen, die im EO 14071 aufgeführt sind Bestimmung. Gemäß der EO 14024-Entscheidung sind nun Sanktionen für die Tätigkeit in weiteren Sektoren der russischen Wirtschaft zulässig. Insbesondere kann jede Person, die entschlossen ist, in den Bereichen Architektur, Ingenieurwesen, Baugewerbe, Fertigung und Transport in der Wirtschaft der Russischen Föderation tätig zu sein oder dort tätig war, gemäß Abschnitt 1(a)(i) von EO 14024 mit Sanktionen belegt werden. Die EO 14024-Entscheidung erhöht das Risiko erheblich, dass Parteien, die in diesen Sektoren in Russland tätig sind, in Zukunft einer Sanktionierung durch das OFAC unterliegen könnten.

Abgesehen von diesen Aktionen hat das OFAC 22 Einzelpersonen und 104 Organisationen auf die Liste der besonders ausgewiesenen Staatsangehörigen und gesperrten Personen gesetzt, die sich auf unterschiedlichem Niveau an der Unterstützung des anhaltenden Krieges Russlands gegen die Ukraine beteiligt haben. Eine vollständige Liste der benannten Personen und Organisationen finden Sie hier.

OFAC hat auch eine Reihe aktualisierter Allgemeinlizenzen herausgegeben, von denen die meisten eine Abwicklung der Transaktionen nach den neuen Bezeichnungen ermöglichen. Die aktualisierten allgemeinen Lizenzen sind unten aufgeführt und verlinkt:

Das Vereinigte Königreich hat das härteste Sanktionspaket umgesetzt, das jemals gegen eine große Volkswirtschaft verhängt wurde, um die Kriegsanstrengungen Russlands zu untergraben. Bisher hat das Vereinigte Königreich Sanktionen gegen über 1.500 Einzelpersonen und Organisationen verhängt, Vermögenswerte im Wert von über 18 Milliarden Pfund im Vereinigten Königreich eingefroren und den Warenhandel zwischen Großbritannien und Russland im Wert von über 20 Milliarden Pfund sanktioniert. Nachfolgend finden Sie eine Zusammenfassung der im April 2023 ergriffenen Maßnahmen, gefolgt von einer Zusammenfassung der Maßnahmen im Mai 2023 in Abstimmung mit den oben beschriebenen US-Maßnahmen.

Im April verhängte das Vereinigte Königreich ein Verbot aller Gegenstände, die Russland bisher auf dem Schlachtfeld verwendet hatte. Das Vereinigte Königreich hat die Russia (Sanctions) (EU Exit) (Amendment) Regulations 2023 verabschiedet. Eine Begründung zu dieser Gesetzgebung finden Sie hier. Mit der neuen Gesetzgebung wurden bestehende Handelssanktionen eingeführt und erweitert. Sie trat am 21. April 2023 in Kraft.

Durch die Sanktionen werden die Beschränkungen für die Einfuhr und den Erwerb umsatzgenerierender Waren, die ihren Ursprung in Russland haben oder aus Russland versandt werden, erheblich ausgeweitet.

Dies bedeutet, dass es nun zwei Listen „umsatzgenerierender Güter“ gibt, deren Einfuhr in das Vereinigte Königreich beschränkt ist (Schedule 3D und 3DA), wobei einige Güter zusätzlich für britische Personen, die an einer Lieferung in ein Drittland beteiligt sind, eingeschränkt sind (die aufgeführten). in Anhang 3DA). Auch technische Hilfe, Finanzdienstleistungen und Finanzmittel sowie Vermittlungsdienste im Zusammenhang mit einer verbotenen Lieferung dieser Waren sind verboten.

Die Sanktionen verhängten ein Verbot der Einfuhr von Eisen- und Stahlprodukten, deren Metall aus Russland stammte, aber in einem Drittland (d. h. nicht im Vereinigten Königreich, auf der Isle of Man oder Russland) verarbeitet wurde, sowie auf technische Hilfe, Finanz- und Vermittlungsdienstleistungen im Zusammenhang mit solchen Produkten. Dies tritt erst am 30. September 2023 in Kraft.

Das Vereinigte Königreich hat bei den Maßnahmen gegen russische Diamanten bereits eine Vorreiterrolle übernommen, Sanktionen gegen das staatliche Unternehmen Alrosa verhängt und die Zölle um weitere 35 % erhöht.

Am 19. Mai 2023 kündigte das Vereinigte Königreich ein Exportverbot für russische Diamanten an, eine Industrie mit einem Exportvolumen von 4 Milliarden US-Dollar im Jahr 2021, sowie für die Einfuhr von Kupfer, Aluminium und Nickel russischer Herkunft. Dieses Verbot wird später in diesem Jahr umgesetzt. Das Verbot baut auf den bestehenden Verboten für Eisen und Stahl auf.

Neben diesen Handelsmaßnahmen hat die britische Regierung weitere 86 individuelle Einstufungen verhängt, die sich gegen Personen und Unternehmen aus dem militärisch-industriellen Komplex Russlands sowie gegen Personen richten, die an wichtigen Einnahmequellen wie Energie, Metalle und Schifffahrt beteiligt sind. Dazu gehören diejenigen, die den Kreml dabei unterstützen, die Auswirkungen bestehender Sanktionen aktiv zu untergraben, während das Vereinigte Königreich weiterhin mit G7-Partnern zusammenarbeitet, um gegen alle Formen der Umgehung von Sanktionen vorzugehen.

Anwälte der Praxisgruppe „Globaler internationaler Handel: CFIUS, Sanktionen und Exportkontrollen“ von K&L Gates können bei der Entwicklung von Exportkontrollen und Sanktionen gegen Russland und andere Länder, Regime und Personen beraten. Bitte wenden Sie sich für Unterstützung an die in dieser Warnung aufgeführten Anwälte.

1 15 CFR § 746.5.

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